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光大银行打造四位一体内控监督体系

2018-11-09 18:41:33

  光大银行:打造“四位一体”内控监督体系

  光大银行(601818,股吧)相关人士1日透露,2010年是光大银行调整结构、严控风险的一年。目前光大银行正在积极打造“四位一体”的内控监督组织体系,完善内部监督制度体系。

  有机整合内昆明工服定制厂家
控监督资源

  据了解,光大银行着力打造的审计、法律合规、纪检监察、巡视“四位一体”的内控监督体系,其核心是将光大银行的内控监督资源通过有机整合,明确要求信息共享、情况互通、工作互动、人员互补,从而有利于形成北京定做新款职业装
强有力的内控监控合力,可以发挥、的内控监督效果。

  光大银行相关人士表示,光大银行“四位一体”内控监督机制的建立构成了多层次、多角度加强内控机制建设框架,既有宽广的平台,又有纵深的架构,四个部门的内控监督职能不同,侧重点不同,又能形成统一的内控监督平台,在统一的内控监督体制中发挥作用,使内控机制更加健全有效。

  光大银行党委副书记林立指出,具体来说,“四位一体”体现在四个方面:一是信息共享方面,各监督检查部门要互通检查报告,互通检查结果,统一对全行发布揭示风险,形成资源共享的平台。分行组织开展的自查、检查情况要向总行各相关部门报告。逐步将审计业务系统转化为内控监督管理系统,在信息技术上满足不同部门的需求和使用。二是情况互通方面,各内控监督部门要加强与银监、审计、财政等监管部门及外部审计师之间的汇报与沟通,获取的监管政策和监管信息、情况通报等,要时间通报其他监督部门。相关部门要建立情况交换制度。三是工作互动方面,按照已经制定下发的全行内控监督检查工作计划,统筹安排,各负其责,各有侧重,相互配合,相互补充,对综合性、全行性大检查,实施部门联动,提高检查效果。四是人员互补方面,对于全行性的案件排查、合规检查、重点区域巡视,要形成人员互相支持、统一调度、合理配备。

  涵盖监测预警

  检查惩戒全过程

  光大银行相关人士透露,2010年,光大银行内控监督工作的总体要求是:按照“围绕业务服务发展”的定位,以“抓战略、控风险、促效能”为目标,以“优化内控合规机制、提升审计层次、构建案件防控络、把握巡视重点”为主线,认真履行监督检查职能,突出重点,标本兼治,注重实效,完善机制,努力将内控建设与业务发展、风险管理、合规经营、机构建设紧密结合,全力打造“四位一体”的监督管理体制,推动内控监督管理工作涵盖监测、预警、检查、惩戒全过程。

  光大银行表示,今年将全面深入开展审计与合规检查,加强合规监测和预警,及时揭示和防范风险。

  一是进一步加强审计监督。2010年审计工作将按照“突出重点、提升层次”的要求,围绕操作风险和合规风险,以零售、财务、授信后管理、柜面业务操作及新机构、新业务为重点,加强审计检查监督,严查弄虚作假和欺诈行为,严防案件风险;加强战略、全局、体制和机制层面的审计工作,提升审计层次。

  二是稳步推进合规检查工作。密切关注国家监管政策动向和业务开展中出现的新问题,持续开展动态检查和监控,重点对政府平台融资、信贷资金流向、二套房政策执行、财务费用管理、内部控制(包括授权、柜面业务操作等)以及贯彻银监会“三个办法、一个指引”等进行监督检查。

  三是加强内控合规监测和预警。充分发挥内控合规预警委员会职能,提高合规预警会议的实效性和针对性。继续推进审计业务系统和全行预警信息平台建设,要着手计划建设前、中、后台统一的预警平台。

  林立表示,全定做时尚配饰
行合规管理应该有一张“”,这张“”笼罩在所有的业务领域,所有的从业人员身上,一旦出现一些异常状况,内控部门就能及时勒紧这张“”,保证干部员工的行为控制在合规、合理的范围内。“我们将严肃追究制度,对发生一类案件的单位,除按照监管部门‘一案四问责’和总行要求‘双线问责’外,单位一把手首先要引咎辞职,再进行依规问责,对相关人员晋升、风险基金兑现和评优评先等方面实行‘一票否决制’。同时对总分行业务条线部门、负责案件风险防控及合规管理部门负责人及相关人员、风险检查组组长及其成员一并问责。”

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